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    关于修订《证券账户业务指南》等三个指南的通知

    各市场参与主体

    为进一步加强证券账户管理,适应市场需求及业务变化,我公司对《证券账户业务指南》、《特殊机构及产品证券账户业务指南》和《开户代理机构管理业务指南》进行修订并重新发布,请遵照执行。

    一、《证券账户业务指南》主要修订内容

    1、根据《证券账户管理规则》,细化了投资者身份证明文件核验要求。修订了第1.10条,要求开户代理机构在办理证券账户开户等业务时,应通过身份证阅读器或公安部身份核查系统核验自然人投资者或机构经办人的第二代居民身份证,并通过中国结算机构信息核查系统对机构投资者的信息进行辅助核验。

    2、根据《证券账户管理规则》及中国结算已发布的相关账户业务通知,重申了开户代理机构应定期对投资者账户信息进行核对的要求。修订了第4.1.6条,对于自然人投资者,要求开户代理机构应每三年进行一次账户信息核对;对于机构投资者,应每年进行一次账户信息核对;对于交易活跃或发生交易异常的投资者,应酌情增加核查次数。

    3、根据中国结算发布的《关于个人投资者身份信息核查有关事项的通知》(中国结算发字[2017]5号)、《关于机构信息核查系统上线及开展机构账户注册资料核查的通知》(中国结算发字[2017]56号),将中国结算信息核查系统的使用注意事项纳入指南。增加了第1.16条,明确了系统的运营时间为每个自然日的8:3023:00。增加了第2.5.6条,并要求开户代理机构应在授权范围内使用信息核查结果,做好信息保密工作等。

    4、根据中国结算发布的《关于优化证券账户权属确认报送方式有关事项的通知》(中国结算发字[2017]28号)修订了第9.1.6条,强调了已为证券账户申报了使用信息的证券公司须积极配合投资者办理关联关系确认业务,为其提供资产权属证明文件,不得推诿。

    5、根据我公司发布的《关于优化证券账户关联关系转挂业务有关事项的通知》(中国结算发字[2017]29号),修订了第4.4.19.2.1条,明确投资者同时有18位和15位身份证开立的账户,在办理身份证号码升位时,可以直接转挂15位身份证开立的子账户至18位身份证开立的一码通下,并注销15位身份证开立的一码通。

    6、修订了第2.3.3条,明确私募基金管理人同时为信托机构等特殊机构的,应作为特殊机构向中国结算柜台申请开立账户,而非向开户代理机构申请。

    7、删除了《证券账户业务指南》第13章、附录16、附录17,删除了关于日终身份信息批量核查业务的相关内容。

    二、《特殊机构及产品证券账户业务指南》主要修订内容

    1、修订了第2.3.22.5.22.6.22.10.22.12.2条,要求证券公司集合资管、基金资管、私募基金、保险资管、期货资管等5类资管产品开户时,属于结构化产品的,要申报产品杠杆率。

    2、增加了第14节,增加了养老基金投资组合开立证券账户的开户要求。

    3、根据实际业务办理情况,增加了特殊机构及产品可以申请开立衍生品合约账户的表述,修订了第1.3条。

    4、根据中国结算发布的《关于在线办理特殊机构及产品证券账户开户有关事项的通知》(中国结算发字[2015]45号),在指南中增加了可以通过证券账户在线业务平台远程提交开户申请的内容,并明确应按照录入规范填报开户申请。修订了第1.4条,增加了附录27录入规范。

    5、修订了第1.8条,明确已开立金融期货账户的产品且关键信息不全的,经开户申请人申请,可以在开户环节为其补全信息。

    6、修订了第3.3.1条,明确除QFIIRQFII外,其他特殊机构及产品证券账户的销户应由开户代理机构办理。

    7、调整了部分产品账户业务办理材料:(1)修订了第2.2.2条,证券公司申请开立定向资管账户时,提交的经营证券账户期货业务许可证应为副本,同时不再提交关于客户资产管理业务资格批复复印件。(2)根据外汇局的业务调整,修订了第2.16.2条,QFII开立账户时不再提交外汇局关于QFII开立外汇账户和人民币特殊账户的批复文件。(3)修订了第2.17.2条,RQFII申请开户时,如果没有设立文件,应提交投资意向说明。(4)修订了第3.3.3条,QFIIRQFII销户时,不再要求申请人提交取得托管资格或证券资产管理业务资格批复复印件。

    三、《开户代理机构管理业务指南》主要修订内容

    1、简化业务办理流程,提高效率,修订了第4.4条。开户代理办理网点新增时,不再邮寄《开户代理业务印章印模报备表》,改为开户代理机构留存原件并通过系统向中国结算报送扫描件。

    2、修订了第3.1条、第3.7条及《开户代理业务权限申请表》,补充了开户代理机构开通、关闭衍生品合约账户权限的表述。

    特此通知。



    中国证券登记结算有限责任公司
    二○一七年八月十四日